國際貿易視角下外商直接投資對我國產業結構的影響研究

來源: www.0887184.live 作者:vicky 發布時間:2019-12-04 論文字數:36556字
論文編號: sb2019110819564728475 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是一篇國際貿易論文,本文在梳理國內外關于外商直接投資與產業結構二者之間相關關系的文獻和基礎理論之后,運用規范分析法分析 FDI 對產業結構的影響機理。

第一章 緒論

1.1 選題背景和研究意義
1.1.1 選題背景
在經濟全球化大背景下,各國都在尋求本國經濟迅猛發展,創造更高級的產業結構,積極融入全球價值鏈,提高本國國際競爭力。經濟發展和產業結構優化需要內外雙重力量共同推動[1]。新古典經濟理論認為資本積累和技術創新是經濟增長的動力源泉,而外商直接投資(FDI)不僅可以增加東道國的資本還可以通過技術轉移和技術溢出來促進東道國技術創新,進而促進東道國經濟發展和產業結構調整[2]。
改革開放后,我國中央及地方政府積極制定吸引外資策略,1997 年 12 月 24 日,江澤民在會見全國外資工作會議代表時提出將“引進來”作為我國對外開放的基本國策,強調引進外資是對外開放和經濟發展的重要戰略。早期 FDI 是彌補我國儲蓄和外匯缺口的重要力量,近年來“雙缺口”逐漸消失,但中央政府在實踐中反復強調仍需積極利用外資的態度[3]。在 2013 以來相繼成立的 11 個自貿區中率先施行外商直接投資負面清單管理模式,并在不斷修訂縮減負面清單,成為開放的最前沿,大幅擴大外資準入范圍,完善投資的事中和事后監管制度,營造良好投資環境。2017 年國務院對《外商直接投資產業指導目錄》進行再次修訂,繼續鼓勵和引導外資進入現代農業、高新技術、節能環保、新能源和先進制造業等領域,在 2015 年修訂基礎之上進一步減少限制措施,限制措施由 93 條減少至 63 條,進一步放寬外資進入比限制[4]。同年國務院陸續發布《關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知(國發〔2017〕05 號)》和《關于促進外資增長若干措施的通知(國發〔2017〕39 號)》,提出我們應該繼續深化供給側結構性改革,推進簡政放權、放管結合、優化服務改革,推動產業向中高端階段邁進,大力支持高新技術和戰略新興產業發展,進一步減少外資準入限制,實行高水平的投資自由化便利化政策,著力培育利用外資新優勢,創造公平競爭的市場環境,吸引外資流入,實現利用外資穩中有進、穩中向好。
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1.2 研究思路、內容與方法
1.2.1 研究思路
本文以提出問題 分析問題 解決問題為主線,以理論基礎 現狀分析 實證分析 政策建議為整體思路展開研究。首先交代本文研究背景,并說明其研究的意義,梳理 FDI 與產業結構的相關理論,歸納整理相關文獻,述評文獻,以現有文獻缺陷為突破找準文章的立意和中心;接著梳理 FDI 對產業結構產生影響的理論機制,為后續的實證部分提供理論支撐;利用相關數據對我國實際利用外資情況和產業結構變化情況進行描述統計,準確把握 FDI 與產業結構變化之間的聯系,進而深度挖掘問題的本質;然后以理論分析和現狀分析為基礎,運用宏觀數據,確定相關變量,構建函數模型,運用經濟數據計量軟件進行實證分析;最后根據實證結果,提出針對性建議,這些建議能夠使我國引進高質量的 FDI,并且能夠高效促進我國產業結構轉型升級。
1.2.2 研究內容
文章的內容安排如下:
第一章是緒論部分,首先對當前國內外經濟形勢進行分析,列舉近年來我國積極引進外資政策,指出我國利用外資來促進產業結構升級的必要性以及價值和意義,其次闡述本文的內容結構安排、研究方法,并指出了文章存在的創新與不足,使讀者了解論文的整體安排情況。
第二章基礎理論和文獻綜述部分。首先界定外商直接投資和產業結構的概念,其次按時間順序綜述外商直接投資形成的理論基礎,包括壟斷優勢理論、產品生命周期理論、內部化理論和國際生產折衷理論,和配第克拉克定律、庫茲涅茨定律、霍夫曼指數三個產業結構演變理論以及 FDI 對產業結構影響的雁行模型、邊際產業擴張理論、雙缺口模型三個理論,是本文研究的依據。同時從 FDI 對產業結構的影響路徑研究、FDI 促進產業結構變動的影響因素研究以及 FDI 對我國產業結構的影響存在差異性研究三方面梳理國內外相關文獻。其中第一方面主要從 FDI 進入對東道國會產生資本積累或擠出效應、能夠帶來先進的技術和管理經驗提高生產效率和促進技術進步、對一國的對外貿易產生替代或者互補效應三方面進行歸納總結;第二方面從外資投資國和接受國兩個角度匯總影響 FDI 對產業結構促進作用的影響因素;研究結果因對象不同而存在差別,學者以我國為樣本進行分析發現 FDI 對我國二三產業優化作用明顯,而對東部地區的促進作用明顯于中西部。已有研究成果是本文研究的基礎,在對此進行歸納整理的基礎之上進行評價,并提出本文的研究視角。
第三章規范分析外商直接投資對產業結構影響機理。FDI 通過資本供給效應、技術供給效應以及前后向產業關聯效應對我國產業結構產生影響。而資本供給包括直接資本效應和資本關聯效應;技術供給效應從直接效應(技術轉移)和間接效應兩方面分析,其中技術供給的間接效應通過示范和模仿、競爭效應和人才流動效應三種渠道實現技術溢出;產業關聯效應包含垂直產業關聯和水平產業關聯,該部分是第五章的實證研究的理論基礎。
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第二章 基礎理論和文獻綜述

2.1 相關概念
2.1.1 外商直接投資
國際上普遍認可和接受的關于外商直接投資(Foreign Direct Investment,簡稱FDI)的定義主要是 IMF 和 OECD 兩種口徑。前者將外商直接投資定義為以獲得對企業經營管理擁有有效發言權為目的,并持久獲得利潤的長期跨經濟體投資活動。后者稱 FDI是指一個國家(或地區)內的居民和實體與本國之外企業建立的長期合作關系,并以獲得持久利益為目的,并對之進行控制的投資活動[6,7]。
而我國對外商直接投資的定義可參考《中國統計年鑒》,即境外主體通過現匯、實物、技術等方式,以遵守我國相關政策、法律為底線,在我國境內建立外商獨資企業、中外合資和合作經營企業或合作開發資源的投資活動。其中主體是指境外組織、企業或個人包括華僑、港澳臺同胞以及在我國境外注冊的企業[8]。
綜合以上定義可以看出,外商直接投資以資金和技術為流動載體獲得對跨國企業實體的經營管理,以獲得利潤為目的,并具有長期穩定的特點。
2.1.2 產業結構
1935 年費希爾首次提出了第三產業這一概念,并按照是否可以直接從自然界中獲取為準則劃分三次產業。1957 年克拉克依據與消費者距離的遠近、產品是否有形、生產過程與消費過程是否可分離的標準劃分三次產業。后來經合組織以經濟活動與自然界的關系為標準將經濟活動劃分為三大類。1985 年中國國家統計局報告中正式使用了三次產業統計指標,并確定了三次產業的劃分范圍,即第一產業包括農、林、牧、漁業;第二產業包括工業(采礦業,電力、熱力、燃氣及水生產和供應業,制造業)和建筑業;第一、第二產業之外的所有產業劃分為第三產業(服務業)[9]。產業結構是指一個經濟實體中產業種類和構成比例關系,包括產業之間和各產業內部的資源分配和產業增加值之間的比例。產業結構演變是指經濟實體中發展重心變化的過程,具體表現表現為三次產業比重變化、勞動力轉移變化趨勢、人均收入水平變化和主導產業的更替。
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2.2 FDI 與產業結構關系研究的理論基礎
2.2.1 FDI 形成的理論基礎
關于外商直接投資的研究始于 20 世紀 50 年代,當時的研究基于國際貿易理論的基礎模型,把外商直接投資簡單視為國家間資本的流動。隨著企業跨國經營浪潮的出現,FDI 日漸成為跨國企業重要的對外經濟聯系形式,于此同時學者對 FDI 的研究也在不斷壯大和完善,形成了較成熟的理論體系。20 世紀 60 年代后期國際上出現了對外商直接投資形成原因的探索,其中較成熟的理論有壟斷優勢理論、產品生命周期理論、內部化理論和國際生產折衷理論。
海默(1960)在論文《國內企業的國際化經營——對外直接投資的研究》中首次從壟斷優勢角度解釋了企業對外投資的動因。他指出:市場不完全是壟斷優勢存在的原因,而當一個企業相對于國外企業擁有的優勢大于其相對于國內的企業,并且這種優勢大于在國外經營所面臨的的風險時,企業就會充分利用自己的壟斷優勢選擇對外投資攫取豐厚利潤。他以美國企業為研究對象發現在對外投資企業中擁有產品市場和生產要素壟斷優勢的企業居多[10]。隨后 Caves 進一步發展了該理論,指出跨國企業具備東道國市場的信息優勢可以降低投資風險。后來經金德爾伯格的完善和發展形成了系統的壟斷優勢理論,用以解釋跨國公司為擴大范圍的橫向投資和為維護地位而轉移部分低附加值加工程序的縱向投資的行為。
弗農(1966)以美國制造業為研究對象,從產業動態發展角度,根據所處生命階段的不同特點劃分產品生命周期,并引入區位因素動態分析對外貿易和投資的規律(比較優勢的動態轉移)。他認為企業擁有優勢并不能單獨說明企業直接投資優于出口,而比較優勢與東道國區位因素相結合所創造的利潤足以抵消對外投資生產花費成本才是對外投資的直接動因。根據產品生命周期中市場需求、資本技術密集度、關鍵生產要素與生產區位的演化過程,將其分為創新、成熟期和標準化三個階段。產品初創期一般在發達國家進行;成熟期,出現大量技術模仿者和競爭者,需求者范圍擴大至國際,此時創新企業失去了原有的壟斷優勢,為了降低成本實現最優,企業選擇在次發達國家投資設廠。而在標準化階段,技術已被廣泛熟知和掌握,產品的價格成為主要競爭方向,這時勞動成本低的欠發達國家由進口國轉變為產品生產和出口國,而發達國家成為商品進口國[11]。
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第三章 外商直接投資對產業結構影響機理分析........................19
3.1 資本效應分析................................................19
3.2 技術供給效應.............................20
3.3 產業關聯效應................................................21
第四章 我國利用 FDI 及產業結構現狀分析...................................23
4.1 我國利用 FDI 現狀分析......................................... 23
4.1.1 FDI 總體規模分析.................................. 23
4.1.2 FDI 結構特征分析......................................... 24
第五章 外商直接投資對我國產業結構影響的實證分析......................................35
5.1 外商直接投資與我國產業結構的因果關系檢驗........................35
5.1.1 指標的選取及度量....................................35
5.1.2 序列平穩性檢驗..........................................38

第六章 利用 FDI 促進我國產業結構轉型升級的建議

6.1 進一步擴大開放,優化營商環境
對外開放是我國的基本國策和五大基礎發展理念之一,40 年來的漸進開放模式為經濟發展和結構轉型注入了持久的活力和動力。而高效的營商環境能夠提高外商投資便利化水平,降低制度性交易成本,減少隱性障礙,創造公平的競爭環境,是外資進行區位選擇標準之一。面對新時期國內外經濟發展環境的變化,我國應健全法律法規,營造公平、透明、制度化和法制化的投資環境,同時促進國內相關規章制度對標國際先進標準,與國際通行、接軌,體現監管一致性,積極探索對外開放新領域、新模式,構建全面開放新格局,為產業結構的轉變帶來動力。具體做法如下:
第一,抓緊貫徹施行現有政策。首先組織中央、省市部門負責人以及代表性企業對 2017 年國發 5 號文和 39 號文的內容進行學習和解讀,深刻理解內涵,避免行政級別較低的部門對政策把握不準,而造成的資源和能力錯配甚至一些高質量外資項目延辦。同時,細化招商計劃書,確保每一環節的成功,各省市指定負責人分層次、有計劃的開展小分隊招商或者組團集中招商,定期召開重大外資項目經驗交流會以促進項目盡快落地實施。其次加大對政策實施過程中的監管,除商務部、政府及企業外引入第三方監管機構,從部門監管、企業性質分類監管向行業監管轉變,形成以信用管理為核心、以行業監管為主、有社會力量監管參與的外資政策監管體系,增強監管與實施的協同性,結合政策實施過程中企業反映的問題和意見醞釀新的支持政策,保證政策的連續性。
第二,提高開放平臺營商環境質量。要簡化對經濟特區、經濟技術開發區、高新技術產業區、保稅區、自貿試驗區企業生產經營相關前置行政審批,深化商事制度、綜合執法體制改革,推廣“單一窗口”“一站式服務”“多證合一”“多評一表”等新模式[74];完善外資企業備案管理制度、統一內外資企業監管標準,建立外資企業信用監管體系、鼓勵施行“準入前國民待遇+負面清單+正面鼓勵+落實后國民待遇”;建立涵蓋行政效率、事中事后監管、公共服務、依法行政、知識產權保護等在內的營商環境評估指標體系,委托第三方開展年度評估,納入當地政府績效考核體系,成為促進營商環境優化的長效機制;向上海地區學習,盡快實施“營改增”、“證照分離”、“一網通辦”等改革,建立跨部門協調機制,重點推進聯合審圖機制,賦予更大的改革創新自主權,提高整體營商環境指數。
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第七章 結論與展望

參考文獻(略)

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