項目管理碩士論文開題報告范文:城市軌道交通BT項目的風險管理研究

來源: www.0887184.live 發布時間:2017-11-08 論文字數:5674字
論文編號: sb2015070217415413179 論文語言:中文 論文類型:開題報告
本文為項目管理碩士論文開題報告范文,以“城市軌道交通BT項目的風險管理研究”為例介紹了項目管理碩士論文開題報告的寫作方法。
城市軌道交通BT項目的風險管理研究 
開題報告 
 
目 錄 
一、選題背景 
二、研究目的和意義 
三、本文研究涉及的主要理論 
四、本文研究的主要內容及研究框架 
(一)本文研究的主要內容 
(二)本文研究框架 
五、寫作提綱 
六、本文研究進展 
七、目前已經閱讀的文獻 
 
一、選題背景 
 
近年來我國城市軌道交通因其運輸能力大、能耗少、對環境污染小等相對于其他傳統的公共交通方式無法比擬的優點而發展迅猛。2012年內,全國有17個城市66條線路己經幵通運營,總里程超過2000km。截止2013年3月,己有33個城市軌道交通建設規劃獲得國家批復。城市軌道交通具有投資大、造價高的特點,只靠政府投資來滿足其資金需求,給政府帶來了巨大的財政壓力,這就加劇了資金短缺與投資額巨大之間的矛盾。我國城市軌道交通項目建設的投融資以地方政府的財政資金為主,銀行的貸款也占有一定的比重,但是社會資金很少作為軌道交通項目的資金來源。首次投建軌道交通的城市,面臨著大量的資金投入以及軌道交通建設的經驗空白,單采用政府財政投入這種方式給地方政府帶來了巨大壓力。這種單純依靠政府財政支持投資建設的管理模式越來越不能滿足社會經濟日益發展的需要,城市軌道交通項目的建設需要越來越多的社會資金參與到其中,介于融資需求和實際項目的特點,作為一種新型的投融資建設模式BT(Build-Transfer)模式應運而生。然而,運用BT模式建設的項目大都具有基礎設施和公用事業的特殊性質,其具有投資規模大、建設和運營周期長、利益相關方眾多、技術復雜,可變因素多等特征,面臨的風險因素比起傳統建設模式更要復雜許多,另外,結合國內目前己經實施的BT項目來看,風險管理仍然是一個比較薄弱的環節,項目各參建方風險意識淡薄,對風險管理也不重視,往往一旦發生風險,只能被動自留,不僅造成了更大的損失,也阻礙了企業自身的發展。因此,為更好地確保各參與方利益,針對城市軌道交通BT項目進行有效地風險識別和風險評價,合理控制和有效應對BT項目中的風險,進行有效的風險管理就變得至關重要。
 
二、研究目的和意義 
 
建設部2003年2月13日發布了《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》(建市[2003]3號),首次在國家級正式公布的政策性文件中引入BT的概念。2004年7月16日,國務院又發布了關于投資體制改革的決定。正是由于國家政策的指引,國內城市軌道交通項目開始積極使用BT模式。至今我國在采用BT模式進行融資建設已經取得了有不少成功的經驗,與此同時也暴露出一些問題,包括BT項目招標失敗、談判周期長、參與方利益難以協調、結算存在大量爭議、BT模式回購中的稅收問題等。這些問題都涉及到BT項目風險管理,BT模式中如何進行有效的風險管理,己經成為關系BT項目能否順利完成的一個關鍵問題。BT項目在我國的實施時間較短,缺乏成熟的實施和管理經驗,目前也沒有政府出臺的規章制度,規定好雙方的權利與義務。在BT項目中,風險是各項目參與方最為關注的問題,業主和投資建設方往往難以達成一致意見,因為業主希望把風險轉移給投資建設方,而投資建設方又希望不承擔或少承擔風險。如果不能識別BT項目中的風險,對一些重點風險進行定量評估,以確知其風險的大小,并采取有效的預防與規避措施,項目成功就失去了保證,這無疑會打擊社會資本參與BT項目的積極性,不僅造成項目經營者的損失,也使政府前期的工作功虧一簣。
 
三、本文研究涉及的主要理論 
 
風險概念的界定是研究項目風險管理的開端,但學術界對這一基本問題的認識還存在著一些分歧,本節從界定風險內涵的角度出發,歸納出有關風險概念的主要觀點如下:決策理論學家常把風險定義為損失的不確定性。美國項目管理協會定義風險為:項目實施過程中不確定事件的機會對項目目標產生的累積不利影響結果。美國學者威雷特認為:風險是關于不愿發生的事件發生的不確定性之客觀體現。統計學說一般把風險定義為實際結果與預期結果的偏離程度,不利隨機事件對達到預期目標產生不利影響的危險性。通常,人們都認為風險是一種面臨損失的可能狀態。漢語詞典中把風險定義為:可能的損失或傷害;Webster字典則定義風險為:損失或傷害的可能性,損失的可能程度。根據風險形成機理,人們將風險定義為:是在一定時間內,以相應的風險因素為必要條件,以相應的風險事件為充要條件,有關行為主體承受相應風險結果的可能性。綜合分析有關風險定義的相關文獻和實踐結果,可以得出:從風險的輸入因素看,主要有兩個方面,一是針對未來所采取的決策方案,另外是未來外部環境的狀態。因為從本質上來說,由于未來是不確定的,而很多結果又是由于決策活動對未來做出判斷這一特點所造成的。所以說,風險可以說是由外部環境狀態和決策行為結合而成的。并且,未來環境狀態的多變性和不可預知性,使得風險處于一種動態狀態。從風險事件輸出結果看,風險是指可能后果的偏離,風險后果有效益型的和損失型兩種,風險不僅是種損失,在某種程度上來說,也是一種機會。有關對風險的各種解釋和定義,反映了學者們不同研究角度和對風險的不同認知程度。但不難看出,任何一個關于風險較為完整的定義都應該是以下三個方面描述的集合體:第一,在整個項目運作過程中將可能發生哪些風險事件;第二,每一風險事件發生的可能性有多大;第三,該類風險事件發生后導致的后果如何。風險管理是項目管理的一個關鍵環節,從某種程度上來說,也是一種針對不確定性問題的概率方法和決策方法。關于風險管理的定義,比較權威和具有代表性的觀點是威廉和漢斯(Williams & Heins)在1964年出版的《風險管理和保險》一書中對風險管理的定義:風險管理是通過對風險的識別、測量和控制,以最低的成本使風險導致的各種損失降低到最小程度的管理方法。關于風險管理的方法和步驟,有如下見解,PMBOK[l]提出風險管理有四個重要階段,分別是識別風險、量化風險、響應風險、控制風險。Fairley[2]提出了風險管理的七個步驟:分別是識別風險因素、評價風險概率和影響,制定策略來減輕己識別出的風險、監控風險因素并啟動連續性的計劃、管理危機事件、從危機中恢復。軟件工程協會則提出了風險管理的5個階段:分別是識別風險、分析風險、響應計劃、跟蹤和控制風險。Chapman和Ward[3]則認為風險管理應該包括9個步驟:定義項目的關鍵步驟,重視風險的戰略方法,識別風險在何時何地出現,構建有關風險的假定和關系的信息,確定風險的責任人,對不確定的風險進行擴張預測,不同風險量級的評估,通過監控和管理對風險進行應對規劃等。Kliem和Ludin[4]參照質量管理PDCA循環四個過程提出了風險管理的四個循環步驟:分別是識別、分析、控制和報告。畢星,翟麗[5]將風險管理分為四個過程,分別是風險識別,風險分析和評價,風險處理和風險跟蹤。美國國防部依據其項目管理的經驗,建立了相對科學的風險管理過程和體系,結構如下:風險規劃、風險評估、風險處理和風險監控等。
作為一個發展中國家,BT模式在我國起步較晚,BT模式作為一種新型的項目融資建設模式,不但能夠引入社會資本,而且還能在政府和企業之間建立新型的政企關系,借助BT模式引入的先進理念、機制、人才和管理等要素推動相關企業建立現代企業制度,減輕對政府的財政依賴,實現自身的良性發展和可持續發展。但是因為BT模式在我國畢竟還是一項新生事物,相關的文獻研究在總體肯定BT模式運用對基礎設施建設所做貢獻的同時,對BT模式的實質、法律依據、實施方式等方面問題還存在較大爭議。而專門針對城市軌道交通BT項目風險管理的文獻較少,李金海,戚安邦[26]等(2005)研究了大型工程項目的風險分類,認為可以主要分為四類,分別是政府風險、技術風險、經濟風險、自然風險;并對水利幵發、石油幵發、核電、城市交通和公路五大領域的項目風險進行了對比分析。趙芳[27] (2008)在“從寧波明州大橋看BT項目投資的風險控制” 一文中就BT項目投資的風險控制進行了分析,闡述了 BT項目遇到的政府信用風險、項目控制風險、金融風險等問題,并提出了相應的風險控制措施。杜建峰[28] (2009)在“淺析北京地鐵奧運支線BT模式的優勢和風險” 一文中,闡述了 BT模式的運作難點,探討了 BT模式的運作風險,提出了規避BT模式風險發生或最大限度減小的措施。周江華、王闖[30]等較全面闡述了 BT模式的特點、項目的融資方式、項目實施的階段和步驟、項目的風險防范等問題。何壽奎探討了 BT模式建設項目的實施前提,以及如何進行招標決策和合同策劃,討論了評標辦法,融資能力評價及風險防范的合同條款。沈其明[32]界定了 BT項目各方的合同關系、法律關系、經濟關系。謝曉紅、李勇、張靜曉[33]對BT項目合同風險的集成化管理化方面進行了探討;嚴玲[34]等從政府角度出發,對政府投資的BT模式項目回購基價的控制機制進行了研宄。周晶、周正康[39]詳細地分析了通過運用BT融資模式來進行基礎設施建設的項目在運作過程中容易出現的風險,并有針對性地提出了防范措施和控制建議。王溺在“城市軌道交通市場化投融資方式變革” 一文中詳細地分析了我國城市軌道項目的經濟特性和經營特性,并逐一詳盡地介紹了我國當時城市軌道交通建設項目中所運用的融資模式,對投融資模式在我國城市軌道交通領域中的運用具有較高的影響作用和指導意義。葛培健、張僚[41]在2009年出版的《基礎設施BT項目運作與實務》一書中,就BT項目的運作進行了較為系統的闡述,并結合相關實際案例對BT項目如何進行方案設計、項目建設及風險管理提出了獨到的見解。葉蘇東[51]在“BT模式中承約商償付機制的設計框架” 一文中對BT項目的償付時間計劃、基準回購價格和風險補償機制進行了詳細分析;并提出了民間資本開發城市軌道交通項目償付機制的設計框架以及BT項目的回購價的計算公式,為民間資本開發城市軌道交通項目的償付機制設計提供了理論基礎[52]。
  
四、本文研究的主要內容及研究框架 
 
(一)本文研究的主要內容 
本論文分五個部分來研究城市軌道交通BT項目的風險管理,各章研究擬涉及的內容如下。第一章:緒論。闡述了本研宄的選題背景、目的及意義,本文的文獻綜述從兩個方面進行:風險管理理論及BT項目風險管理,然后簡要介紹本選題的研究內容、所采用的研究方法以及本論文的技術路線。第二章:BT項目理論與風險分析。對BT模式的概念進行了界定,屢清參與各方關系,并通過BT模式的運作流程對BT項目的風險進行識別,建立BT項目的風險初始清單,為后繼的城市軌道交通BT項目的風險識別研宄提供了基礎。第三章:城市軌道交通BT項目的主要風險識別和評價:首先闡述本論文風險識別的過程,然后針對城市軌道交通的特點進行風險識別;其次建立風險等級評價模型,對風險進行等級評價,得出城市軌道交通BT項目的較高、一般、較低風險因素,并提出了相應的風險應對措施。第四章:結合深圳地鐵7號線BT項目進行案例分析,對本項目的風險因素進行識別和評價,并提出了針對該項目的風險應對措施和對BT項目投資建設方的合理化建議。第五章:結論與展望。闡述了論文所做的研究工作及成果,并指出存在的不足和對未來的展望。
 
(二)本文研究框架 
本文研究框架可簡單表示為:
 
五、寫作提綱 
 
致謝 5-6 
摘要 6-7 
Abstract 7 
第一章 緒論 10-20 
    1.1 研究背景及意義 10-11 
        1.1.1 選題背景 10 
        1.1.2 研究意義 10-11 
    1.2 文獻綜述 11-16 
        1.2.1 風險管理理論相關研究 11-15 
        1.2.2 BT項目風險管理相關研究 15-16 
    1.3 研究目標 16-17 
    1.4 研究方法及技術路線 17-18 
        1.4.1 研究方法 17 
        1.4.2 技術路線 17-18 
    1.5 文章結構與內容 18-20 
第二章 BT項目理論與風險分析 20-27 
    2.1 BT項目基本理論 20-22 
        2.1.1 BT模式的概念 20-21 
        2.1.2 BT模式各參與方 21-22 
    2.2 BT項目風險分析 22-27 
        2.2.1 基于BT模式運作流程的風險識別 22-25 
        2.2.2 BT項目風險初始清單的建立 25-27 
第三章 城市軌道交通BT項目的風險分析與應對 27-52 
    3.1 主要風險的識別 27-35 
        3.1.1 基于城市軌道交通特點的風險識別 27-29 
        3.1.2 城市軌道交通BT項目的主要風險 29-35 
    3.2 主要風險的評價 35-45 
        3.2.1 建立風險評價指標體系 35 
        3.2.2 建立風險等級評價模型 35-39 
        3.2.3 風險等級評價 39-45 
    3.3 主要風險的應對 45-52 
        3.3.1 主要風險的應對策略 45-46 
        3.3.2 重要風險因素的應對措施 46-49 
        3.3.3 其他風險因素的應對措施 49-52 
第四章 案例分析——深圳地鐵7號線BT項目 52-60 
    4.1 項目概況 52-53 
    4.2 項目風險分析 53-58 
        4.2.1 項目風險識別 53-55 
        4.2.2 項目風險評價 55-58 
    4.3 項目風險應對措施 58-59 
    4.4 對項目投資建設方的兩點建議 59-60 
第五章 結論與展望 60-62 
    5.1 結論 60 
    5.2 展望 60-62 
參考文獻 62-65 
 
六、本文研究進展(略) 
 
七、目前已經閱讀的主要文獻 
 
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